金融亂象舉報監測實(shí)時(shí)報告
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工行、中行、建行、齊魯銀行、溆浦農商行等29家機構被監管處罰
這些金融機構的被處罰，表明了監管部門(mén)對金融違法違規行為的零容忍態(tài)度。金融機構必須引以為戒，加強內部管理，嚴格遵守法律法規，切實(shí)保護消費者權益，維護金融市場(chǎng)的穩定和安全。 閱讀量：20802
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央行年終開(kāi)出的7000萬(wàn)罰沒(méi)單讓3家機構成為反面教材
2024年12月30日，中國人民銀行對債券市場(chǎng)違規操作進(jìn)行了一次重磅處罰，三家金融機構及相關(guān)負責人因違反銀行間債券交易規定，合計被罰沒(méi)金額超過(guò)7000萬(wàn)元。這一事件不僅引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，也為金融行業(yè)的合規經(jīng)營(yíng)敲響了警鐘。 閱讀量：17289
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付費后查看全部?jì)热?央行對東亞期貨的嚴厲警告釋放出整治信號
2024年12月30日，中國人民銀行對上海東亞期貨有限公司開(kāi)出了一張重磅罰單，罰沒(méi)總金額高達4464萬(wàn)元。這一處罰不僅是對該公司違規行為的嚴厲警告，更是對整個(gè)期貨市場(chǎng)合規性的重要提醒。
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付費后查看全部?jì)热?平安銀行、贛州銀行、江蘇灌南農商銀行等24家機構被監管處罰
在金融領(lǐng)域，合規經(jīng)營(yíng)是確保金融體系穩定運行的基石。然而，近期平安銀行、贛州銀行、江蘇灌南農商銀行等 24 家金融機構因各種違規行為被監管部門(mén)處罰，引起了廣泛關(guān)注。
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付費后查看全部?jì)热?券商在年底密集吃罰單，給整個(gè)行業(yè)敲響了警鐘
臨近年底，券商行業(yè)卻并不平靜，多家券商紛紛收到監管罰單，引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。 從數據上看，12 月 20 日，深圳證監局對中信證券、招商證券、華鑫證券三家券商因經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規展業(yè)點(diǎn)名，處罰措施多為出具警示函，涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)等。
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付費后查看全部?jì)热?金融監管總局關(guān)于非法金融活動(dòng)發(fā)出風(fēng)險提示
近期，社會(huì )上一些不具備金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的經(jīng)營(yíng)主體，通過(guò)偽造許可證方式騙取公眾信任，開(kāi)展非法金融活動(dòng)，存在較大風(fēng)險隱患。為保障廣大人民群眾合法權益，增強金融消費者對非法金融機構及非法金融活動(dòng)的防范意識和識別能力，維護良好金融秩序，金融監管總局進(jìn)行提示如下：
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付費后查看全部?jì)热?吉林銀行、中信銀行、泰康人壽等 12 家金融機構被監管處罰
此次多家金融機構被處罰，反映出金融領(lǐng)域在經(jīng)營(yíng)管理方面仍存在一些突出問(wèn)題。首先，合規管理不到位是一個(gè)普遍現象。從未按規定報送大額交易報告、未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)，到貸款 “三查” 不到位等問(wèn)題，都表明部分金融機構在日常經(jīng)營(yíng)中未能?chē)栏褡袷乇O管規定，存在一定的風(fēng)險隱患。
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付費后查看全部?jì)热?中信銀行、泰隆銀行等 16 家金融機構被處罰
近日，金融監管部門(mén)對中國銀行、交通銀行、中信銀行、浙江泰隆商業(yè)銀行等 16 家金融機構進(jìn)行了處罰，引起了廣泛關(guān)注。
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付費后查看全部?jì)热?蘇權的騙貸案為全國農商銀行提供了一個(gè)慘痛的教訓
在金融領(lǐng)域的基層機構中，個(gè)別膽大妄為的員工可能給銀行帶來(lái)巨大的危害。蘇權，這位曾經(jīng)的子洲農商銀行稽核審計部副經(jīng)理，以其騙貸行為給全國農商銀行敲響了警鐘。
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付費后查看全部?jì)热?不法貸款中介是社會(huì )毒瘤，必須徹底鏟除！
在當今的金融市場(chǎng)中，不法貸款中介如一顆毒瘤，嚴重危害著(zhù)社會(huì )經(jīng)濟秩序和消費者的合法權益。2024年12月24日，國家金融監督管理總局金融消費者權益保護局發(fā)布風(fēng)險提示，提醒廣大群眾警惕不法中介誘導，認清“債務(wù)重組”的本質(zhì)及其背后隱藏的風(fēng)險，防范合法權益受到侵害。
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付費后查看全部?jì)热?國家金融監管總局發(fā)出緊急風(fēng)險提示
近期，在社交平臺上出現打著(zhù)“債務(wù)重組”“債務(wù)優(yōu)化”旗號的不法貸款中介信息，誘導消費者“借新還舊”或者申請高息過(guò)橋墊資，這種所謂的“重組”和“優(yōu)化”不僅隱藏著(zhù)高額收費陷阱和個(gè)人信息泄露等風(fēng)險，而且可能被誘騙實(shí)施詐騙等犯罪行為而觸犯法律。為此，國家金融監督管理總局金融消費者權益保護局發(fā)布風(fēng)險提示，提醒廣大群眾警惕不法中介誘導，認清“債務(wù)重組”的本質(zhì)及其背后隱藏的風(fēng)險，防范合法權益受到侵害。
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付費后查看全部?jì)热?甘肅莫高股份、陜西金花股份兩家公司董事長(cháng)被立案！
近日，甘肅莫高股份和陜西金花股份的董事長(cháng)因涉嫌違法違規行為被中國證監會(huì )立案，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。這一事件不僅涉及個(gè)別企業(yè)的管理問(wèn)題，更反映了我國資本市場(chǎng)在法治建設和監管力度方面的持續加強。
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付費后查看全部?jì)热?多名銀行員工因勾連不法貸款中介被判刑
在金融領(lǐng)域的復雜生態(tài)中，不法貸款中介如同一顆顆隱藏的 “毒瘤”，不僅嚴重損害著(zhù)消費者的合法權益，也對金融秩序造成了極大的破壞。近年來(lái)，整治不法貸款中介行動(dòng)持續推進(jìn)，成果與挑戰并存。
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付費后查看全部?jì)热?金通靈和美尚生態(tài)嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序
近年來(lái)，隨著(zhù)中國資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，證券市場(chǎng)的規范性和透明度成為投資者關(guān)注的焦點(diǎn)。然而，近期南京中院和深圳中院就金通靈和美尚生態(tài)的虛假陳述責任糾紛案件的審理，揭示了部分企業(yè)在市場(chǎng)行為中的違法性，嚴重擾亂了證券市場(chǎng)的秩序，損害了廣大投資者的合法權益。
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